《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》第十三條對科創(chuàng)板申購單位作出了規(guī)定：

第十三條(申購單位)根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值達到10000元以上方可參與網(wǎng)上申購。每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。

每一個新股申購單位為500股，申購數(shù)量應當為500股或其整數(shù)倍，但最高申購數(shù)量不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效。

投資者持有市值的計算，按照本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

附：

上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法

第一條(制定依據(jù))為規(guī)范股票在上海證券交易所(以下簡稱本所)科創(chuàng)板的發(fā)行與承銷行為，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本辦法。

第二條(規(guī)則適用)股票在科創(chuàng)板的發(fā)行承銷業(yè)務，適用本辦法;本辦法未作規(guī)定的，適用本所其他業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

第三條(監(jiān)管對象)發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及相關(guān)人員應當遵守本辦法，接受本所自律監(jiān)管。

第四條(詢價對象)首次公開發(fā)行股票應當向證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外投資者和私募基金管理人等專業(yè)機構(gòu)投資者(以下統(tǒng)稱網(wǎng)下投資者)以詢價的方式確定股票發(fā)行價格。網(wǎng)下投資者應當向中國證券業(yè)協(xié)會注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。

發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)本所和中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預先披露。

第五條(投資價值報告)主承銷商在路演推介時，應當向網(wǎng)下投資者出具其證券分析師撰寫的投資價值研究報告。

第六條(報價原則)參與詢價的網(wǎng)下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格。

發(fā)行人、承銷商和參與詢價的網(wǎng)下投資者，不得在詢價活動中進行合謀報價、利益輸送或者謀取其他不當利益。

第七條(報價方式)參與詢價的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對象賬戶分別填報一個報價，每個報價應當包含配售對象信息、每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者全部報價中的不同擬申購價格不超過3個。

首次公開發(fā)行股票價格(或發(fā)行價格區(qū)間)確定后，提供有效報價的投資者方可參與申購。

第八條(披露報價平均水平)發(fā)行人和主承銷商應當在網(wǎng)上申購前，披露網(wǎng)下投資者剔除最高報價部分后有效報價的中位數(shù)和平均數(shù)，以及公開募集方式設(shè)立的證券投資基金(以下簡稱公募基金)、全國社會保障基金(以下簡稱社保基金)和基本養(yǎng)老保險基金(以下簡稱養(yǎng)老金)的報價中位數(shù)和平均數(shù)等信息。

第九條(投資風險提示)發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價格超過第八條規(guī)定的中位數(shù)、平均數(shù)的，發(fā)行人和主承銷商應當在申購前至少一周發(fā)布包含以下內(nèi)容的投資風險公告：

(一)說明確定的發(fā)行價格超過第八條規(guī)定的中位數(shù)、平均數(shù)的理由及定價依據(jù);

(二)提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間的差異;

(三)提請投資者關(guān)注投資風險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性作出投資決策;

(四)本所認為應當披露的其他內(nèi)容。

第十條(中止發(fā)行)股票發(fā)行價格確定后，發(fā)行人預計發(fā)行后總市值不滿足其在招股說明書中明確選擇的市值與財務指標上市標準的，應當中止發(fā)行。

中止發(fā)行后，在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內(nèi)，且滿足會后事項監(jiān)管要求的前提下，經(jīng)向本所備案，可重新啟動發(fā)行。

第十一條(網(wǎng)下發(fā)行比例)在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下發(fā)行比例應當遵守以下規(guī)定：

(一)公開發(fā)行后總股本不超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%。

(二)公開發(fā)行后總股本超過4億股或者發(fā)行人尚未盈利的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%。

(三)應當安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金、社保基金和養(yǎng)老金配售，安排一定比例的股票向根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險資金運用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金(以下簡稱保險資金)配售。

(四)公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。

(五)對網(wǎng)下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應當相同。公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金的配售比例應當不低于其他投資者。

(六)安排向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當扣除向戰(zhàn)略投資者配售部分后確定網(wǎng)下網(wǎng)上發(fā)行比例。

第十二條(回撥機制)首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過 50 倍且不超過 100 倍的，應當從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的5%;網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100 倍的，回撥比例為本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%;回撥后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的80%。

前款所指公開發(fā)行股票數(shù)量應當按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計算。

第十三條(申購單位)根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，持有市值達到10000元以上方可參與網(wǎng)上申購。每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。

每一個新股申購單位為500股，申購數(shù)量應當為500股或其整數(shù)倍，但最高申購數(shù)量不得超過當次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效。

投資者持有市值的計算，按照本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條(配號搖號)當網(wǎng)上申購總量大于網(wǎng)上發(fā)行總量時，本所按照每500股配一個號的規(guī)則對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。

在有效申購總量大于網(wǎng)上發(fā)行總量時，主承銷商在公證機構(gòu)監(jiān)督下根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，每一個中簽號可認購500股新股。

第十五條(戰(zhàn)略配售)首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。戰(zhàn)略投資者配售股票的總量超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量30%的，應當在發(fā)行方案中充分說明理由。

首次公開發(fā)行股票數(shù)量不足1億股，戰(zhàn)略投資者獲得配售股票總量不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量20%的，可以向戰(zhàn)略投資者配售。

第十六條(戰(zhàn)略配售要求)發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標準、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例以及持有期限等。

戰(zhàn)略投資者參與股票配售，應當使用自有資金，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金等主體除外。發(fā)行人和主承銷商應當對戰(zhàn)略投資者配售資格進行核查。

戰(zhàn)略投資者不參與網(wǎng)下詢價，且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。

第十七條(保薦機構(gòu)參與配售)發(fā)行人的保薦機構(gòu)依法設(shè)立的相關(guān)子公司或者實際控制該保薦機構(gòu)的證券公司依法設(shè)立的其他相關(guān)子公司，可以參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售，并對獲配股份設(shè)定限售期，具體事宜由本所另行規(guī)定。

首次公開發(fā)行股票數(shù)量不足1億股的發(fā)行人，可以向前款規(guī)定的戰(zhàn)略投資者配售股份。

第十八條(高管員工參與配售)發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項資產(chǎn)管理計劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。

發(fā)行人的高級管理人員與核心員工按照前款規(guī)定參與戰(zhàn)略配售的，應當經(jīng)發(fā)行人董事會審議通過，并在招股說明書中披露參與的人員姓名、擔任職務、參與比例等事宜。

第十九條(新股配售經(jīng)紀傭金)承銷商應當向通過戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下配售獲配股票的投資者收取不低于獲配應繳款一定比例的新股配售經(jīng)紀傭金，承銷商因承擔發(fā)行人保薦業(yè)務獲配股票或者履行包銷義務取得股票的除外。

承銷商應當在發(fā)行與承銷方案中明確新股配售經(jīng)紀傭金的收取標準、收取方式、驗資安排等事宜，并向中國證監(jiān)會和本所報備。

第二十條(綠鞋機制實施)發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的15%。

主承銷商采用超額配售選擇權(quán)，應當與參與本次配售并同意作出延期交付股份安排的投資者達成協(xié)議。

第二十一條(綠鞋機制行權(quán))發(fā)行人股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)使用超額配售股票募集的資金，從二級市場購買發(fā)行人股票，但每次申報的買入價不得高于本次發(fā)行的發(fā)行價，具體事宜由本所另行規(guī)定。

主承銷商可以根據(jù)超額配售選擇權(quán)行使情況，要求發(fā)行人按照超額配售選擇權(quán)方案發(fā)行相應數(shù)量股票。

第二十二條(股票資金交付)主承銷商應當在發(fā)行人股票上市之日30日后的5個工作日內(nèi)，根據(jù)超額配售選擇權(quán)行使情況，向發(fā)行人支付超額配售股票募集的資金，向同意延期交付股票的投資者交還股票。

第二十三條(老股托管)發(fā)行人股東持有的首發(fā)前股份，應當在發(fā)行人上市前托管在為發(fā)行人提供首次公開發(fā)行上市保薦服務的保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)不具有經(jīng)紀業(yè)務資格的，應當托管在實際控制該保薦機構(gòu)的證券公司或其依法設(shè)立的其他證券公司。

第二十四條(報備方案)獲中國證監(jiān)會同意注冊后，發(fā)行人與主承銷商應當及時向本所報備發(fā)行與承銷方案。本所5個工作日內(nèi)無異議的，發(fā)行人與主承銷商可依法刊登招股意向書，啟動發(fā)行工作。

第二十五條(實施監(jiān)管)本所對股票在科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的過程實施自律監(jiān)管，對違反本規(guī)則的行為單獨或者合并采取監(jiān)管措施和紀律處分。

發(fā)行承銷涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，本所可以要求發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項進行調(diào)查，并上報中國證監(jiān)會查處。

第二十六條(日常監(jiān)管)本所對發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員等實施日常監(jiān)管，可以采取下列措施：

(一)對發(fā)行人及其保薦機構(gòu)、承銷商、證券服務機構(gòu)發(fā)出通知和函件;

(二)約見問詢發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦機構(gòu)、承銷商、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員;

(三)調(diào)閱和檢查保薦機構(gòu)、承銷商、證券服務機構(gòu)工作底稿;

(四)要求發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商、證券服務機構(gòu)對有關(guān)事項作出解釋和說明;

(五)對發(fā)行人、保薦機構(gòu)、承銷商、證券服務機構(gòu)進行調(diào)查或者檢查;

(六)向中國證監(jiān)會報告涉嫌違法違規(guī)及存在異常的情況;

(七)其他必要的工作措施。

第二十七條(違規(guī)行為監(jiān)管)發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員存在下列情形的，本所可以視情節(jié)輕重，對其單獨或者合并采取監(jiān)管措施和紀律處分：

(一)在詢價、配售活動中進行合謀報價、利益輸送或者謀取其他不當利益;

(二)違反本辦法的規(guī)定，向不符合要求的主體進行詢價、配售;

(三)出具的投資價值研究報告以及發(fā)布的投資風險公告存在嚴重夸大、失實，誤導投資者投資決策;

(四)發(fā)行人的高級管理人員與核心員工設(shè)立專項資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售，未按規(guī)定履行決策程序和信息披露義務;

(五)未及時向本所報備發(fā)行與承銷方案，或者本所提出異議后仍然按原方案啟動發(fā)行工作;

(六)預計發(fā)行后總市值不滿足選定市值與財務指標上市標準，應當中止發(fā)行而不中止發(fā)行;

(七)未按發(fā)行與承銷方案中披露的標準，向戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下配售獲配股票的投資者收取新股配售傭金;

(八)違反本辦法關(guān)于采用超額配售選擇權(quán)的規(guī)定，影響股票上市交易正常秩序;

(九)違反本辦法規(guī)定的其他情形。

第二十八條(監(jiān)管措施類型)發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員等違反本辦法規(guī)定的，本所可以采取下列監(jiān)管措施：

(一)要求限期改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)口頭警示;

(四)書面警示;

(五)要求公開更正、澄清或者說明;

(六)要求限期參加培訓或者考試;

(七)要求保薦機構(gòu)聘請第三方機構(gòu)進行核查并發(fā)表意見;

(八)要求公開致歉;

(九)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

第二十九條(紀律處分類型)發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員等違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可以采取下列紀律處分：

(一)通報批評;

(二)公開譴責;

(三)三個月至三年內(nèi)不接受發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件;

(四)三個月至三年內(nèi)不接受保薦機構(gòu)、承銷商、證券服務機構(gòu)提交的發(fā)行上市申請文件或者信息披露文件;

(五)三個月至三年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦機構(gòu)其他相關(guān)人員、承銷商相關(guān)人員、證券服務機構(gòu)相關(guān)人員簽字的發(fā)行上市申請文件或者信息披露文件;

(六)公開認定發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員三年以上不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(七)本所規(guī)定的其他紀律處分。

第三十條(通報、建議協(xié)會監(jiān)管)本所發(fā)現(xiàn)承銷商存在中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)則所述違規(guī)行為的，將公開通報情況，并建議中國證券業(yè)協(xié)會采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施。

本所發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下投資者存在中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)則所述違規(guī)行為的，將公開通報情況，并建議中國證券業(yè)協(xié)會對該網(wǎng)下投資者采取列入首發(fā)股票網(wǎng)下投資者黑名單等自律管理措施。

第三十一條(比照適用)科創(chuàng)板存托憑證的發(fā)行和承銷事宜，比照適用本辦法，本所另有規(guī)定的除外。

第三十二條(批準條款)本辦法經(jīng)本所理事會審議通過并報中國證監(jiān)會批準后生效，修訂時亦同。

第三十三條(解釋條款)本辦法由本所負責解釋。

第三十四條(實施日期)本辦法自公布之日起施行。